【中信证券:4名员工私自组织“拼单”买私募基金遭罚】财经/股票-文章-小虾米

2021-06-09 04:52:03   小虾米帐号:财经(caijinggupiao)   语音朗读  关注我  举报  来源:资本邦  浏览量(36)
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6月9日,小虾米了解到,日前,山东证监局发布的一份罚单显示,中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员因违规作业而被出具警示函。

经监管查明,中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员在销售“江苏高投掘金一号新三板投资基金”业务中,分别存在以下一项或多项问题:一是未向投资者充分揭示产品风险;二是向投资者承诺收益;三是私自组织投资者汇集资金至指定客户名中信证券:4名员工私自组织“拼单”买私募基金遭罚,从业人员,投资基金,中信证券,了解到,投资者,营业部,证监局,82783,小虾米,最新资讯,热门新闻,热门资讯,http://www.580-8.com下购买该基金;四是未落实客户实名制管理要求。

山东证监局认定,中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部从业人员张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平的合规意识淡薄,执业行为不规范,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定,决定对上述4名员工采取出具警示函的行政监管措施。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:“私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构及其他私募服中信证券:4名员工私自组织“拼单”买私募基金遭罚,从业人员,投资基金,中信证券,了解到,投资者,营业部,证监局,82783,小虾米,最新资讯,热门新闻,热门资讯,http://www.580-8.com务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。”

公开信息显示,江苏高投掘金一号新三板投资基金成立于2015年11月,管理方是江苏省高科技产业投资股份有限公司,托管方是中信证券。该产品主要投资于新三板市场的挂牌公司、深沪交易所上市的公司股票、固定收益类金融工具、货币市场基金及法律法规或监管机构允许投资的其他金融工具。


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